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【大学】华夏老鼠仓案不算什么,看看史上最倒霉的老鼠仓基金经理

这里要介绍的是个人认为的史上最倒霉的老鼠仓基金经理。那就是当年交银施罗德的明星基金经理——李旭利。李旭利在2005年转战上海参与筹建了交银施罗德基金公司。南有李旭利。李旭利被认定为老鼠仓交易。当时是由于别人对李旭利交银施罗德同事郑拓的举报。

这两天轰动证券市场的一件事就是华夏基金的“老鼠仓”事件。华夏基金原债券交易员王某在两年半时间里,动用不到两百万本金,获利竟达1773万余元。东窗事发后,身为知名大学法律系毕业高材生的王某,始终紧闭牙关。而他却万万没想到,在超出行政追诉时效且“零口供”的情况下,办案人员通过缜密的客观证据链,将其绳之以法。更由于负隅顽抗,王某面临的或是从重判罚。

但是,今天要说的并不是王某的案子,这件案子这两天网上有大量的介绍,本文就不赘述了。这里要介绍的是个人认为的史上最倒霉的老鼠仓基金经理,那就是当年交银施罗德的明星基金经理——李旭利

李旭利1973年出生于四川省眉山市的农村,1991年考入中国人民大学投资经济系。1995年,李旭利考入素以所在地“五道口”闻名的中国人民银行总行研究生部。毕业后,取得经济学硕士学位的李旭利加入了筹备中的南方基金。四年后,李旭利即成为这家当时最大的基金公司的投资总监。正当事业蒸蒸日上的时候,李旭利在2005年转战上海参与筹建了交银施罗德基金公司。在基金圈内有称“南有李旭利,北有王亚伟”。

然而,在离开公墓基金多年后,年仅38岁的基金行业传奇人物李旭利却在2011年突然被捕。经侦办、审理,李旭利被认定为老鼠仓交易,2012年11月23日一审判处李旭利有期徒刑四年,罚金1800万元,追缴1071万元违法所得。

那么李旭利倒霉在哪里呢?这里倒不是为李旭利喊冤,而是他的东窗事发实在是充满了戏剧性。李旭利案的缘起本和他毫无关系。当时是由于别人对李旭利交银施罗德同事郑拓的举报,当地证监局发起了对郑拓的调查。在证监局一次突击检查中,调查人员扣留了郑拓的电脑。由于发现还有几台散落的电脑,调查人员顺便将这些电脑也一并带回,其中就有当年李旭利使用的电脑。此时距离李旭利离开交银施罗德已有好几年。然而,问题恰恰就出在这部电脑里,里面存储着李旭利大量的操作记录,办案人员通过比对,轻易就发现了内幕交易的线索,于是,李旭利被顺藤摸瓜抓获。有趣的是,此前被举报的郑拓问题反而并不是很严重,最终仅被罚款几万元。而李旭利却成了意外被牵出来的一只大老鼠。

通过李旭利案多少可以看出当年公墓基金中老鼠仓还是相当猖獗。以李旭利为例,竟然猖狂到明目张胆地交易,离职后甚至连交易记录都懒得擦掉。当然,当年毕竟各种侦测手段还较为落后,抓老鼠仓基本靠分赃不均的同伙举报,或者依靠二奶小三揭发,或者监管人员的突击检查,但毕竟效果有限。如今可以说已经大为改观,监管机构,特别是沪深交易所的大数据监察系统可以说威力巨大,老鼠仓可以说几乎无所遁形。希望监管机构继续加大打击力度,维护市场的公平,不能让这些硕鼠们再危害投资者,特别是广大的散户。

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